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证监会市场监管新闻汇总证监会两地基金

2019-03-30 05:31:53

证监会市场监管新闻汇总证监会两地基金

证监会修改证券市场禁入规定 证监会新闻发言人邓舸22日表示,证监会近日发布修改证券市场禁入规定的决定,修改了终身市场禁入措施的适用范围等,将于6月22日实行。

证监会:六类异常交易情形纳入证监法网专项行动

证监会新闻发言人邓舸22日表示,证监会集中部署2015年证监法网专项行动第三批案件,共涉及12起异常交易类案件,分为六类情形:

一是迎合市场操作热点,虚假夸大影响股价;二是制造利用信息优势,联合操纵股价;三是以市值管理名义,公司高管内外联手操纵股价;四是公募和私募通过价格操纵输送不当利益;五是利用天价、标杆股影响股价,联合操纵多只或一类股票;六是内幕和操纵行为交织的情形。

证监会修改证券市场禁入规定

证监会新闻发言人邓舸22日表示,证监会近日发布修改证券市场禁入规定的决定,修改了终身市场禁入措施的适用范围等,将于6月22日实行。

修改的主要内容包括:一是明确从事证券承销、资产管理融资融券等证券业务,故意不履行法定义务造成严重后果,可以采取终身市场禁入措施;二是明确违反法律法规,隐瞒重要事实等恶劣手段的,可以采取终身市场禁入措施;三是明确对于违反法律、行政法规,进行欺诈发行,内幕交易,操纵市场,严重扰乱市场秩序,违法所得金额特别巨大,致使投资者利益损害巨大的,可以采取终身市场禁入措施;四是针对执法事件中阻碍抗拒执法问题,出具虚假证据,隐瞒阻碍证监会调查的可以采取终身市场禁入措施;五是针对实践中有关机构个人多次违法,不改的,部分可以采取终身市场禁入措施;六是将非上市公众公司董、监、高、控股股东等纳入规定适用范围。

证监会:将加强股票发行上市监管

证监会新闻发言人邓舸22日表示,证监会将以股票发行注册制为契机,放管结合,加强股票发行上市监管。

证监会:优化股票发行行政许可程序

证监会新闻发言人邓舸22日表示,证监会优化了股票发行行政许可程序。证监会按照简政放权思想,在不违反现行法律法规的情况下,进一步优化发行工作流程。

一是简化了见面会方式,改变审核环节见面会方式,由高管和保荐机构当面宣讲审核程序的形式,简化为书面程序;二是完善告知保荐程序,优化了再融资安排,优先股实施快速审核机制,对运作规范,市场表现良好的公司,可以不再要求发行人到发审会上询问;三是完善了终止审核程序;四事是依法处理举报事项,对举报事项依法核查,举报事项不影响上市程序的不终止相关审核程序;五是企业在长沙哪里能治银屑病满足上市条件基础上,可自主确定公众股发行比例;六是企业可以根据自主确定主承销商数量;另外,对内部审核工作安排进行管理优化。

证监会:将公开境外发行上市审核流程和审核进度

证监会新闻发言人邓舸22日表示,证监会大力改革境外发行上市制度,并公开审核要点和进度。

邓舸表示,2015年来证监会取消了H股发行价格与A股挂钩的要求,将审核内容严格限定为国有股权管理、外资准入政策、股权结构和公司合规制定等形象,审核事项现为13条左右,当前境外核准项目不到20个工作日,目前核准项目18项,融资规模88亿美元,。

邓舸指出,证监会编制了境外发行上市关注要点并对外公开,供中介机构提前借鉴,同时为进一步公开化要求,证监会将首次同步公开审核流程和审核进度。

全国人大财经委、证监会专项研究期货市场对经济影响

证监会新闻发言人邓舸22日表示,全国人大财经委、证监会联合组织开展中国期货市场对经济的影响专项研究。调查结果将作为评估期货对经济影响的素材,为期货法的制定提供参考,通过文献整理、问卷调查、论文征集等多种方式开展。

证监会优化IPO程序简化境外发行上市审核

证监会新闻发言人邓舸22日透露,证监会决定优化股票发行程序,进一步体现市场化要求,便利发行。

具体内容包括:

简化见面会方式,改进审核环节中见面会的方式,以书面形式将审核程序、要求告知发行人保荐机构;

优化了再融资安排,优先股实施快速审核机制,减少排队等待环节,对运作规范、市场表现良好的上市公司符合法定条件的取消反馈环节,不再要求发行人到发审会接受讯问,15个工作日内作出行政许可决定;

完善了中止审核程序,对符合行政许可程序规定中应中止审查情形的企业实施中止审查,财务资料过有效期的在企业补充审计报告期间不再中止审查,财务资料允许延长1个月有效期内的均正常审核;

依法处理举报事项,对发行上市不构成实质影响的不中止相关审核程序;

企业满足上市条件的基础上,可自主确定公众股发行比例,企业可按照实际资金需求量提高可发性的公众股比例;

企业可自主确定主承销商数量,取消IPO联合主承销商家数限制;还对发审内部工作安排进行了优化。

此外,邓舸还提到,自2014年以来证监会精简企业境外上市审核程序,审核效率大幅提高。下一步,证监会将同步公开境外发行上市审核流程与审核进度。

5月18日起,证监会将首次同步公开境外发行上市审核流程与审核进度。由证监会受理的境外发行上市行政许可申请,在办公厅受理出具受理通知后的当周周五晚,将在证监会网站上公开相关企业名称、注册地、拟上市地、保荐机构及承销商、律师事务所、签字律师及审核状态等资料。其中,审核状态将在受理后的每周五晚持续更新。

此外,证监会还于近期编制境外发行上市审核关注要点。邓舸表示,此文件将对外公开,供申请人及中介机构提前参考、借鉴,以便做好申报准备,提高工作效率。

证监会调查12起异常交易类案件

证监会新闻发言人邓舸22日在例行新闻发布会上表示,证监会集中部署 2015证监法网 第三批案件,此次部署的案件为12起异常交易类案件。

针对六类新型市场的操纵行为包括:

以内容虚假、夸大、不确定信息影响股价的;

多个主体机构联合操纵股价的;

以市值管理为名内外联手操纵股价的;

在公募私募等不同资管产品通过价格操纵输送不当利益的;

利用天价标杆股影响市场估值、联合操纵多只或一类股票的;

市场操纵与其他违法违规行为并行交织的。

证监会还将发布修订后的证券市场禁入规定,对禁入措施,特别是终身禁白癜风早期能治愈吗入的市场条件进行了修改,该规定自6月22日起实施。

证监会:将加大对违法违规行为打击力度

证监会新闻发言人邓舸22日表示,近一段时期以来,随着市场行情向好,一些不法分子受利益驱动,不惜以身试法挑战法律底线,证监会开展证监系统法网专项行动,主要针对市场反应强烈的新型违法违规行为,证监会将加大上市公司信披和监管力度,深入挖掘市场操纵线索,发现符合条件的案件将加大打击力度,净化市场环境。证监会决定组织开展以来,已经分别部署两批行动,全部进场调查,部分案件已经取得进展。

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